Đề cương khóa học

Những kiến thức cơ bản về Tuân thủ và Management Rủi ro Tuân thủ

  • Hiểu về Tuân thủ và Rủi ro liên quan đến nó
    • Những lĩnh vực quan trọng năm 2021 là gì?
    • Các bên liên quan của Chức viên Tuân thủ và Chức viên Báo cáo Chống rửa tiền là ai?
    • Hiểu và giảm thiểu rủi ro không tuân thủ

Xây dựng và Quản lý Khung Risk Management Tuân thủ

  • Hiểu về Phương pháp tiếp cận dựa trên Rủi ro
  • Tác động đến doanh nghiệp – tích cực và tiêu cực – của việc xây dựng Phương pháp tiếp cận dựa trên Rủi ro

Tuân thủ và Corporate Governance

  • Corporate Governance là gì?
  • Nó tương tác với Tuân thủ như thế nào?
  • Các bên liên quan là ai?
  • Nguyên tắc Corporate Governance
  • Ủy ban Management
  • Quy tắc và Hướng dẫn
  • Corporate Governance và Phòng ngừa Financial Crime

Kiểm soát và Kiểm tra Tuân thủ

  • Các Cơ quan quản lý mong đợi điều gì?
  • Xây dựng Chương trình Giám sát Tuân thủ

Các cân nhắc Financial Crime khác

  • Rửa tiền và Tài trợ khủng bố – một cái nhìn mới
  • Gian lận
  • Data Protection và Bảo mật Thông tin
    • Thông tin Cá nhân và Nhạy cảm
    • Chính sách Data Protection
  • Hối lộ và Tham nhũng
    • Đạo luật Chống hối lộ Vương quốc Anh năm 2010
    • Đạo luật Thực hành Ngoại quốc & Chống tham nhũng Hoa Kỳ
    • Các lĩnh vực khác cần xem xét
  • Tác động của Brexit
  • Lạm dụng Thị trường và Giao dịch Nội gián
  • Chế tài

Financial Crime trong Business Quốc tế, tại các Trung tâm Ngoại biên và với Khách hàng có Giá trị cao

  • Tại sao tội phạm tài chính nhắm mục tiêu Business Quốc tế, các Trung tâm Ngoại biên và Khách hàng có Giá trị cao?
  • Những rủi ro chính trong việc thực hiện hoạt động kinh doanh này là gì?

Tương lai

  • Những điểm nóng về Tuân thủ và Risk Management của ngày nay là gì…?
 21 Hours

Number of participants


Price per participant

Testimonials (1)

Provisional Upcoming Courses (Require 5+ participants)

Related Categories