Đề cương khóa học

Giới thiệu

Tổng quan về FATF

  • Giới thiệu về FATF: lịch sử và mục đích
  • Thành viên và quản trị của FATF
  • Các mục tiêu và chức năng chính của FATF

Hiểu về Rửa tiền và Tài trợ khủng bố

  • Định nghĩa và khái niệm
  • Các loại hình và kỹ thuật
  • Nghiên cứu điển hình và ví dụ thực tế

40 Khuyến nghị của FATF

  • Giới thiệu về 40 khuyến nghị
  • Cấu trúc và tổ chức của các khuyến nghị
  • Tầm quan trọng và tác động đến hệ thống tài chính toàn cầu

Hệ thống Pháp luật và Các Vấn đề Hoạt động

  • Khuyến nghị 1-4: phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro, hợp tác quốc gia và hợp tác quốc tế
  • Khuyến nghị 5-8: hình sự hóa, các biện pháp phòng ngừa và các tổ chức phi lợi nhuận
  • Khuyến nghị 9-12: các tổ chức tài chính và các doanh nghiệp và nghề nghiệp phi tài chính

Các Biện pháp Phòng ngừa

  • Khuyến nghị 13-16: thẩm định khách hàng, lưu giữ hồ sơ và báo cáo
  • Khuyến nghị 17-21: dựa vào, kiểm soát nội bộ và các chi nhánh và công ty con nước ngoài
  • Khuyến nghị 22-23: các doanh nghiệp và nghề nghiệp phi tài chính được chỉ định (DNFBPs)

Minh bạch và Chủ sở hữu hưởng lợi

  • Khuyến nghị 24-25: minh bạch và chủ sở hữu hưởng lợi của pháp nhân và các thỏa thuận

Quyền hạn và Trách nhiệm của Cơ quan có thẩm quyền

  • Khuyến nghị 26-29: quy định và giám sát
  • Khuyến nghị 30-32: thực thi pháp luật và điều tra

Tiêu chuẩn Quốc tế và Hợp tác

  • Khuyến nghị 33-35: hỗ trợ pháp lý lẫn nhau và dẫn độ
  • Khuyến nghị 36-40: các công cụ quốc tế, hợp tác và các biện pháp khác

Thực hiện và Tuân thủ

  • Đánh giá rủi ro quốc gia và tuân thủ
  • Quy trình đánh giá và giám sát của FATF
  • Nghiên cứu điển hình về thực hiện và thách thức

Hội thảo Thực hành

  • Phát triển các chương trình tuân thủ
  • Thực hiện đánh giá rủi ro

Tóm tắt và Các Bước Tiếp Theo

Requirements

  • Hiểu biết cơ bản về cách thức hoạt động của hệ thống và tổ chức tài chính
  • Làm quen với các khái niệm pháp lý và quy định cơ bản liên quan đến tài chính, tuân thủ và phòng chống rửa tiền (AML)

Đối tượng

  • Chuyên viên tuân thủ
  • Chuyên gia pháp lý
 14 Hours

Number of participants


Price per participant

Testimonials (3)

Provisional Upcoming Courses (Require 5+ participants)

Related Categories