Đề cương khóa học
Giới thiệu
Tổng quan về FATF
- Lịch sử và mục tiêu của FATF
- Cơ cấu và thành viên
- Vai trò trong các tiêu chuẩn toàn cầu về PCTBT và PCTTT
Hiểu các Khuyến nghị của FATF
- Xem xét chi tiết 40 Khuyến nghị của FATF
- Các khái niệm chính: Phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro, Tuân thủ kỹ thuật và Hiệu quả
Giới thiệu về Đánh giá Tương hỗ
- Mục đích và tầm quan trọng của đánh giá tương hỗ
- Các giai đoạn chính trong quá trình đánh giá tương hỗ
Chuẩn bị cho Đánh giá Tương hỗ
- Các hoạt động tiền đánh giá và điều phối quốc gia
- Vai trò của nhóm đánh giá quốc gia
- Thu thập và tổ chức dữ liệu và tài liệu liên quan
Đánh giá Tuân thủ Kỹ thuật
- Giải thích chi tiết các tiêu chí tuân thủ kỹ thuật
- Thu thập bằng chứng để đánh giá tuân thủ
Đánh giá Hiệu quả
- Hiểu các xếp hạng hiệu quả
- Đánh giá kết quả: kết quả tức thời và các vấn đề cốt lõi
Lập kế hoạch và Thực hiện Các chuyến thăm tại chỗ
- Phát triển kế hoạch thăm tại chỗ
- Kỹ thuật phỏng vấn và thu thập dữ liệu hiệu quả
- Tập luyện đóng vai và phỏng vấn thử
Tương tác với các bên liên quan
- Tương tác với các cơ quan chính phủ, tổ chức tài chính và các bên liên quan khác
- Đảm bảo hợp tác và minh bạch
- Giải quyết các thách thức và xung đột
Soạn thảo Báo cáo Đánh giá Tương hỗ
- Cấu trúc và các thành phần của báo cáo
- Viết các phát hiện rõ ràng và ngắn gọn
Quá trình Xem xét và Phản hồi
- Hội nghị FATF và quá trình xem xét
- Giải quyết phản hồi và thực hiện sửa đổi
- Đảm bảo chất lượng và độ chính xác của báo cáo cuối cùng
Theo dõi và Giám sát
- Hiểu quá trình theo dõi
- Chuẩn bị cho các đánh giá tiếp theo và báo cáo tiến độ
- Thực hiện các khuyến nghị và cải tiến
Cải tiến Liên tục và Các Thực hành Tốt nhất
- Học hỏi từ các đánh giá trước đây
- Chia sẻ các thực hành tốt nhất và kinh nghiệm
- Phát triển kế hoạch hành động để tuân thủ và hiệu quả liên tục
Các Kỹ thuật Phân tích Nâng cao
- Phân tích và diễn giải dữ liệu cho đánh giá tương hỗ
- Sử dụng công nghệ và công cụ để quản lý và báo cáo dữ liệu
Tóm tắt và Các Bước Tiếp theo
Requirements
- Kiến thức cơ bản về các nguyên tắc và thực hành Phòng chống rửa tiền (AML) và Chống tài trợ khủng bố (CFT)
Đối tượng
- Cán bộ tuân thủ
- Người hoạch định chính sách
- Người đánh giá
- Chuyên gia pháp lý
Testimonials (3)
Personal service and orientated to my needs
ANN - New Vitality Clinic
Course - GnuCash for Business Accounting
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Course - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.