Đề cương khóa học

Xác định và Đánh giá Các Rủi Ro Chính

  • Phân tích vai trò của Cán bộ Tuân thủ, Người chịu trách nhiệm về Chống rửa tiền (MLRO), Cán bộ Chống rửa tiền (MLCO), Kiểm toán Nội bộ và Hội đồng quản trị
  • Điều gì làm nên một Cán bộ Tuân thủ hiệu quả?
  • Trách nhiệm giải trình của Cán bộ Tuân thủ
  • Sự phụ thuộc lẫn nhau với các chức năng kiểm soát khác
  • Tuân thủ sơ cấp, thứ cấp và theo yêu cầu
  • Các Activiti nhiệm vụ của Cán bộ Tuân thủ – và sự hỗ trợ cần thiết

Thiết kế và Triển khai Khung Tuân thủ Hiệu quả bao gồm Chương trình Giám sát

  • Phân tích các quy tắc và quy định pháp luật
  • Xác định rủi ro
  • Thiết kế kiểm soát và quy trình
  • Tạo thông tin quản lý
  • Xây dựng văn hóa tuân thủ hiệu quả
  • Giám sát

Tuân thủ và Corporate Governance

  • Các khái niệm về Corporate Governance và cách chúng giúp quản lý rủi ro
  • Báo cáo vi phạm
  • Vai trò của giám đốc
  • Xây dựng hội đồng quản trị hiệu quả
  • Phân biệt vai trò của giám đốc điều hành và giám đốc không điều hành
  • Thành lập và sử dụng hiệu quả các ủy ban Corporate Governance (ví dụ: Kiểm toán, Thù lao)
  • Báo cáo tài chính và Corporate Governance
  • Báo cáo Turnbull và quản lý rủi ro hiệu quả

Các Vấn đề Pháp lý và Quốc tế Mới nhất Liên quan đến Tuân thủ và Phòng ngừa Financial Crime

  • Các vấn đề trong Tuân thủ
  • Các vấn đề trong Chống rửa tiền (AML) và Chống tài trợ khủng bố (CTF)
  • Các vấn đề trong Gian lận
  • Các vấn đề trong Trộm cắp danh tính
  • Các vấn đề trong Lừa đảo trực tuyến (Phishing)

Quản lý Rủi ro Rửa tiền

  • Các vấn đề ngoài khơi, PEPs và EPs
  • Biết Khách hàng (KYC) và Nhận dạng & Xác minh (ID&V)
  • Phương pháp tiếp cận dựa trên Rủi ro-Management
  • Nghiên cứu điển hình

Các Rủi ro Pháp lý Khác

  • Bảo mật Thông tin và Data Protection
  • Lạm dụng Thị trường và Giao dịch Nội bộ
  • Hối lộ và Tham nhũng
  • Chế tài
  • …và các loại Rủi ro khác trong Ngân hàng trên bờ và ngoài khơi

Human Factors trong Risk Management

  • Hiểu tầm quan trọng của sai sót của con người trong các môi trường quy trình
  • Các vấn đề về yếu tố con người phổ biến
    • Cấp bậc quyền lực dốc đứng
    • Khoảng trống phụ thuộc
    • Các cá nhân thống trị
  • Xác định và giải quyết các vấn đề về yếu tố con người
  • Phát triển một văn hóa tuân thủ hiệu quả

Lạm dụng Hình sự Dịch vụ Ngân hàng Riêng tư, Quỹ Tín thác và Các Công ty Cung cấp Dịch vụ

  • Các công ty ngoài khơi và dịch vụ công ty được phân tích
  • Quỹ tín thác ngoài khơi và dịch vụ người ủy thác được phân tích
  • Tầm quan trọng của nghĩa vụ ủy thác
  • Hiểu lý do thương mại
  • Điểm yếu về AML của quỹ tín thác và công ty
  • Ví dụ về lạm dụng
  • Nghiên cứu điển hình
 7 Hours

Number of participants


Price per participant

Testimonials (1)

Provisional Upcoming Courses (Require 5+ participants)

Related Categories